灯塔新闻记者岩井 纽约综合报道
11月4号本周五，自美国金融中心纽约传来消息，纽约州金融监管机构对在当地的中国农行部门处以2亿1千5百万美元的巨额罚款。经该机构调查显示，中农行当地分行有与提供向来自俄罗斯、中国大陆、阿富汗等国的不明汇款服务，违反了该州的反洗钱相关法律规定。
路透社报导，农行官员从事“有意图的不当行为”，包括在其纽约分行掩盖可疑交易。纽约州金融服务部（Department of Financial Services）说，一些交易涉及受美国制裁的当事方。
监管机构表示，农行驻纽约分行的首席监管人员针对可疑的金融交易，曾试图向管理层表达严重关注。这些交易包括从也门支付给中国公司的资金，以及中国公司和俄罗斯公司之间不同寻常的大笔交易。结果这名监管人员被要求保持沉默。
另据BBC援引彭博社报导，中国农行纽约分行一名负责监控管理程序的前管理人员向美国司法机构提出控告。她表示，由于曾向美联储提及该行在交易中存在洗钱风险，于2014年年底遭到解雇。
经纽约州金融服务部调查显示，中国农行在当地业务中存在着故意从事违法活动的行为，这其中主要包括对资金来源不明的跨国转账的“失败监控”， 并由此打破国际社会原本对受金融制裁国家的金融约束。根据该机构提供的记录显示，中国农行在纽约州的分行接受了来自中国大陆公司与俄罗斯、也门、土耳其和阿富汗等国银行的异常巨额转账服务，这其中有资金涉嫌被用于资助毒品经济的前科。
经纽约州金融服务部认为：中国农行的这一行为不但违反了纽约州的相关反洗钱法律，与此同时其对不明来源转账的放任，使得增加了给恐怖分子，受金融制裁国家，以其犯罪分子们因此获益的机会。该机构进一步宣称：“有发票记录显示，中国和俄罗斯参与了中国农行当地部门的金融造假和欺骗行为。”
据了解，就世界银行总资产和市值来说，中国农行银行，位列中商行和中建行之后，位列世界第三，是现今世界上数一数二的大型银行。针对此次调查结果，纽约官方还进一步透露了在该丑闻被公布之前，有一名纽约分行内部人员曾试图进行内部调查，但此名员工立即就得到了来自高层以被开除的方式进行的“封口”对待。
美国金融管理机构针对中国农行的业务加以调查，在过去并非不无先例。就在今年9月，美联储曾责令中农行加强其内部对反洗钱行为的相关管理。面对这一巨额罚款，中国农行表示将接受纽约州管理部门的处罚，并即可采取相关措施依法改善其内部的相关管理机制。
农行纽约分行因在风险管理，以及遵守反洗钱相关法律法规等方面存在重大缺陷，被美联储要求限期60天整改，以弥补农行纽约分行在风险管理和合规方面的不足。
此外，美联储要求，农业银行董事会及农行纽约分行应在公告发布30天内聘请独立第三方，对农行纽约分行自2014年10月1日至2015年3月31日期间的各类交易进行审查，并向美联储出具交易审查报告。